在9日,首尔行政法院在判决中取消FIU对Dunamu的六个月部分暂停。法院承认Dunamu在监管空白和缺乏具体指南的背景下采取了一些措施,但未明确裁定这些举措足以或恰当。Dunamu辩称FIU的制裁过于严厉,缺乏明确的法律依据。在初审中,Dunamu成功推翻了制裁,但判决显示行业的自主响应与监管框架仍不完整。
加密交易所的运作标准不明确,必须自行管理风险,而监管机构则基于洗钱担忧要求更严格的问责。现实情况是,加密交易所不能将监管空白作为正当理由。Upbit与Bithumb因违反《金融交易信息报告与使用法》而受到制裁,其中包括未能阻断与海外未报告经营者的交易,以及在客户身份验证和交易限制方面的薄弱。Bithumb的幽灵比特币多付事件凸显了内部控制薄弱,而Coinone因类似问题被处以三个月的停牌。
对韩国三大交易所的处罚传达出市场尚未准备好被视为可信金融基础设施的信号。随着企业对虚拟资产的投资增长和数字资产法制的推进,交易所将被视为基本金融基础设施,而非实验性平台。即使法院推翻对Dunamu的处罚,市场对AML系统和内部控制的怀疑仍在持续。如果交易所旨在获得金融机构的地位与自主权,就必须展示强健的内部控制,而不是把监管空白归咎于他人。






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